2021 投资银行学(南京财经大学)1463435458 最新满分章节测试答案

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本课程起止时间为:2021-03-02到2021-06-30
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【作业】第一讲 投资银行学导论 单元作业

1、 问题:投资银行有哪些基本业务？
评分规则: 【 一级市场业务（5分）；（或者写企业融资、政府融资、证券承销也得分，写出一个得1分，两个得3分，三个得5分）；答错或没有该项内容得0分。
二级市场业务（5分）；（或者写充当经纪商、自营商、做市商也得分，写出一个得1分，两个得3分，三个得5分）；答错或没有该项内容得0分。
企业并购业务（5分）；（或者写企业兼并、收购、重组或改组也得分，写出一个得1分，两个得3分，三个得5分）；答错或没有该项内容得0分。
基金管理业务或者资产管理业务（5分）；答错或没有该项内容得0分。
资产证券化业务（5分）；答错或没有该项内容得0分。
项目融资业务（5分）；答错或没有该项内容得0分。
私募股权投资业务（5分）；答错或没有该项内容得0分。
金融衍生工具业务、金融工程业务、投资咨询业务（写出一个得1分，两个得3分，三个得5分）
】

2、 问题:从发展历史来看，投资银行曾经有过哪些主要的组织形式？
评分规则: 【 投资银行的组织形式包括早期的合伙制（5分）、现代的公众公司（5分）以及目前转型中的银行控股公司主导的投资银行（5分）。
】

第一讲 投资银行学导论 单元测验

1、 问题: 以下不属于投资银行的二级市场业务的是
选项：
A:经纪商
B:自营商
C:做市商
D:承销商
答案: 【承销商】

2、 问题:以下不属于投资银行业务的是
选项：
A:证券承销
B:兼并与收购
C:不动产经纪
D:资产管理
答案: 【不动产经纪】

3、 问题:以下对于投资银行的描述，错误的是
选项：
A:投资银行是间接融资的金融中介。
B:投资银行不介入投资者和筹资者之间的权利和义务之中。
C:投资银行作为中介人，收取佣金。
D:美国投行现处于混业经营阶段。
答案: 【投资银行是间接融资的金融中介。】

4、 问题:各国投资银行的历史发展轨迹是不同的，在欧洲表现为
选项：
A:全能银行
B:投资银行
C:商人银行
D:证券公司
答案: 【全能银行】

5、 问题:投资银行最本源、最基础的业务活动是
选项：
A:证券承销业务
B:企业并购业务
C:证券交易业务
D:资产管理业务
答案: 【证券承销业务;
证券交易业务】

6、 问题:投资银行的组织形式包括
选项：
A:有限合伙制
B:公众公司
C:银行控股公司
D:无限合伙制
答案: 【有限合伙制;
公众公司;
银行控股公司;
无限合伙制】

7、 问题:商业银行是以资产负债为主，服务于债务市场。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】

8、 问题:投资银行并不主要依靠资产负债业务，而是以中介业务为主，服务与资本市场。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】

9、 问题:美国于1999年通过了《金融服务现代化法案》，决定了美国银行业与证券业分业经营的模式。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【错误】

10、 问题:银行控股公司模式易使得投资银行被商业银行的经营文化所同化，影响其专业能力和效率。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】

11、 问题:投资银行是一种人力资本密集型的行业。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】

12、 问题:投资银行业务是指以（）市场为主的金融业务。
答案: 【资本】

13、 问题:投资银行是（）融资的金融中介。
答案: 【直接】

14、 问题:在美国，从事投资银行业务的机构被称为（）。
答案: 【投资银行】

15、 问题:1933年，美国国会通过了《1933年银行法》，第一次明确了投资银行在国民经济中的地位，同时决定了美国银行业与证券业（）经营的模式。
答案: 【分业】

【作业】第二讲 首次公开发行与股票上市（上） 单元作业

1、 问题:如果一家刚刚起步的高科技公司希望募集资本，为什么会倾向于选择发行股票而不是债券。
评分规则: 【 发行股票的优势
发行债券的劣势
】

2、 问题:阐述谷歌在首次公开发行中所使用的特殊发行方式，包括这种发行方式的预期优势以及潜在不足。
评分规则: 【 双重股权结构
优势：提高声望、降低发行成本、发行溢价
劣势：个人投资者参与度低、荷兰式拍卖弊端
】

第二讲 首次公开发行与股票上市（上） 单元测验

1、 问题:由负有限责任的股东和负无限责任的股东两种成员组成的公司称为
选项：
A:无限责任公司
B:有限责任公司
C:股份有限公司
D:两合公司
答案: 【两合公司】

2、 问题:由两个以上股东共同出资，每个股东以其认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部财产对其债务承担责任的企业法人是
选项：
A:无限责任公司
B:有限责任公司
C: 股份有限公司
D:两合公司
答案: 【有限责任公司】

3、 问题:公司全部股权划分为等额股份，股东仅以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任，这样的公司是
选项：
A:无限责任公司
B:有限责任公司
C:股份有限公司
D:两合公司
答案: 【股份有限公司】

4、 问题:股份有限公司的股东人数最低限制为
选项：
A:2~200人
B:5~50人
C:100人以上
D:200人以下
答案: 【2~200人】

5、 问题:发起设立方式设立公司是由发起人认购公司的
选项：
A:部份股份
B:全部股份
C:控股股份
D:优先股份
答案: 【全部股份】

6、 问题:相比较而言，市场化程度更高的证券发行制度为
选项：
A:审批制
B:核准制
C:注册制
D:等级制
答案: 【注册制】

7、 问题:公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资者人提出购买或销售其股票的要约法律文件被称作
选项：
A:招股说明书
B:发行保荐书
C:资产评估报告
D:审计报告
答案: 【招股说明书】