2020 私募投资法律实务(西南政法大学) 最新满分章节测试答案
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本课程起止时间为:2020-03-15到2020-06-15
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第一讲 私募投资概述 课后小测验
1、 问题:与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括( )。
选项：
A:募集
B:决策
C:投资
D:管理
答案: 【决策】
2、 问题:股权投资基金通常被称为“有耐心的资本”，是因为( )。
选项：
A:投资收益波动性较大
B:专业性较强
C:投后管理投入资源较多
D:投资周期较长
答案: 【投资周期较长】
3、 问题:在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。
选项：
A:非公开
B:公开
C:普通股
D:优先股
答案: 【非公开】
4、 问题:在我国依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（ ）。
选项：
A:中国股权投资基金协会
B:上海证券交易所
C:深圳证券交易所
D:中国证券投资基金业协会
答案: 【中国证券投资基金业协会】
5、 问题: 当前我国私募基金按照投资性质的不同划分的类别包括（ ）。
选项：
A:固收类产品
B:权益类产品
C:商品及金融衍生类产品
D:混合类产品
答案: 【固收类产品;
权益类产品;
商品及金融衍生类产品;
混合类产品】
6、 问题: 私募基金是否属于资管产品？
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】
分析：【根据中国人民银行106号文的规定，资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。从这个定义来看，很显然，私募基金属于资管产品中的一种。】
7、 问题: 我国的VC投资与美国的VC投资内涵是一致的？
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【错误】
分析：【在美国，这四种类型都属于风险投资范围，都属于VC投资，包括天使和种子阶段投资、A\B|C等多轮投资等。但是在我国VC投资则被界定为非常侠义的风险投资，即该项投资行为存在较大风险，但被投企业已经出具规模，具备良成长的条件。】
第二讲 私募投资发展现状 课后小测验
1、 问题:关于我国股权投资基金的发展现状，说法错误的是（ ）。
选项：
A:市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场
B:市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导
C:有力地促进了创新创业和经济结构转型升级
D:股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用
答案: 【股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用】
2、 问题:股权投资基金起源于（ ）。
选项：
A:美国
B:英国
C:丹麦
D:日本
答案: 【美国】
3、 问题:关于我国私募投资在基金端所面临的问题，说法错误的是（ ）。
选项：
A:存在严重的监管套利严重
B:产品短期逐利性突出
C:没有优质的项目资源作支撑
D:重投资轻管理的现象没有得到根本转变
答案: 【没有优质的项目资源作支撑】
4、 问题:美国私募投资发展现状呈现的突出特点不包括（ ）。
选项：
A:投资集中度越来越明显
B:投资的区域性更加合理
C:IPO退出的比例逐年增加
D:修订后FIRRMA法案对外投资者的限制不会对美国私募投资产生影响
答案: 【修订后FIRRMA法案对外投资者的限制不会对美国私募投资产生影响】
5、 问题: 中国私募投资发展现状呈现的突出特点包括（ ）。
选项：
A:基金总规模增长迅速
B:基金管理人增速趋于理性
C:基金产品数量增速放缓，但整体上产品数量多且规模小的状况仍然没有改变
D:私募基金区域发展不平衡状况非常严重
答案: 【基金总规模增长迅速;
基金管理人增速趋于理性;
基金产品数量增速放缓，但整体上产品数量多且规模小的状况仍然没有改变;
私募基金区域发展不平衡状况非常严重】
6、 问题:当前中美私募投资发展主要有哪些不同（ ）。
选项：
A:中国私募投资增长迅速，但单位投资规模和投资效率明显低于美国
B:中国私募基金产品主要都是债权基金，而美国则是以股权基金为主
C:中国私募基金管理人的数目要明显高于美国
D:中国私募股权基金和私募债权基金都不能投向证券，美国可以
答案: 【中国私募投资增长迅速，但单位投资规模和投资效率明显低于美国;
中国私募基金管理人的数目要明显高于美国】
7、 问题:私募基金起源的标志性事件是华尔街著名投资银行贝尔斯登的三名投资银行家合伙成立了一家投资公司KKR，专门从事并购业务？
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【错误】
分析：【私募基金起源的标志性事件1946年，波士顿联邦储备银行行长拉尔夫•弗兰德斯和被称为“创业投资基金之父”的美国哈佛大学教授乔治•多里特在波士顿发起成立美国研究与发展公司(American Research and Development Corporation，简称 ARD)。】
第三讲 私募投资监管及其规范体系 课后小测验
1、 问题:关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是( )。
选项：
A:促进会员忠实履行受委托义务和社会责任
B:对违法违规的市场主体采取行政处罚
C:履行行业自律管理，促进行业合规经营
D:提供行业服务，提高行业竞争力
答案: 【对违法违规的市场主体采取行政处罚】
2、 问题:中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是( )。
选项：
A:没收违法所得
B:罚款
C:出具警示函
D:警告
答案: 【出具警示函】
3、 问题:有关中国证券投资基金业协会的表述，正确的是：（ ）。
选项：
A:是在国家民政部注册登记的社团法人
B:是证券投资基金和保险行业的自律性组织
C:协会有权批准私募基金管理人的注册登记以及私募基金产品的备案
D:协会既有单位会员，也有个人会员
答案: 【是在国家民政部注册登记的社团法人】
4、 问题:下面有关私募投资监管的表述正确的有：（ ）。
选项：
A:统一资格条件，从财务和风险控制指标、治理结构和内控制度、人员、场所和设施等六方面，设定证券期货经营机构从事私募资产管理业务资格条件
B:统一管理人职责，明确证券期货经营机构从事私募资产管理业务应履行的9项职责
C:统一运作规范和内控机制要求，基本统一募集推广、投资运作、信息披露、变更、终止、清算等全业务、全流程，以及风险管理与内部控制机制要求
D:统一法律关系，明确将各类私募资产管理业务统一为信托法律关系
答案: 【统一资格条件，从财务和风险控制指标、治理结构和内控制度、人员、场所和设施等六方面，设定证券期货经营机构从事私募资产管理业务资格条件;
统一管理人职责，明确证券期货经营机构从事私募资产管理业务应履行的9项职责;
统一运作规范和内控机制要求，基本统一募集推广、投资运作、信息披露、变更、终止、清算等全业务、全流程，以及风险管理与内部控制机制要求;
统一法律关系，明确将各类私募资产管理业务统一为信托法律关系】
5、 问题: 《资管业务新规》对流动性风险防控提出了哪些具体要求：（ ）。
选项：
A:考虑私募特征，限制产品开放频率，规范高频开放产品投资运作
B:要求集合资管计划开放退出期内，保持10%的高流动性资产
C:规定流动性风险管理工具。包括延期办理巨额退出申请、暂停接受退出申请、收取短期赎回费等
D:明确投资非标债权类资产的限额管理要求，参照商业银行理财业务规则，规定同一经营机构私募资产管理业务投资非标债权的金额不得超过全部资管计划净资产的35%
答案: 【考虑私募特征，限制产品开放频率，规范高频开放产品投资运作;
要求集合资管计划开放退出期内，保持10%的高流动性资产;
规定流动性风险管理工具。包括延期办理巨额退出申请、暂停接受退出申请、收取短期赎回费等;
明确投资非标债权类资产的限额管理要求，参照商业银行理财业务规则，规定同一经营机构私募资产管理业务投资非标债权的金额不得超过全部资管计划净资产的35%】
第四讲 私募投资的法律关系解析 课后小测验
1、 问题:基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。
选项：
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金管理人和基金托管人
答案: 【基金管理人】
2、 问题:合伙型股权投资基金的参与主体主要包括( )。
选项：
A:普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
B:基金投资人、有限合伙人及基金托管人
C:基金合伙人、基金托管人
D:基金合伙人、有限合伙人及基金托管人
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