2020 证券发行与承销(上海中侨职业技术学院) 最新满分章节测试答案

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本课程起止时间为:2020-02-29到2020-06-30
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2.股票市场

1、 问题:下列不属于证券承销方式的是（）
选项：
A:全额包销
B:余额包销
C:拍卖
D:代销
答案: 【拍卖】

2、 问题:下列符合发行人申请IPO并在创业板上市的条件的是( )
选项：
A:发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
B:发行后股本总额不少于2000万元
C:最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
D:最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
答案: 【发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司;
最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;
最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损】

3、 问题:证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【错误】
分析：【目前我国对股票发行实行的是核准制。】

4、 问题:在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】

5、 问题:股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【错误】

【作业】3.股票的交易市场 作业1

1、 问题:1、什么是金融衍生工具，金融衍生工具总共有哪些？
评分规则: 【 1、金融衍生工具的概念 2、金融衍生工具的分类
】

2、 问题:请表述证券市场的结构和分类
评分规则: 【 证券市场类型
】

3、 问题:如何确定股票发行价格？
评分规则: 【 发行价的确定
】

4、 问题:我国债券的发行方式有哪些？ 试比较它们之间的联系和区别？
评分规则: 【 债券的发行方式；联系和区别
】

4.债券市场

1、 问题:债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为（）万股
选项：
A:2
B:3
C:2.5
D:3.5
答案: 【2.5】

2、 问题:债券满足：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为（）
选项：
A:A级
B:B级
C:C级
D:D级
答案: 【A级】

3、 问题:影响债券发行价格的因素包括（）
选项：
A:票面价值